500万英镑赌博委员会和解案凸显“现场”陆地反洗钱风险

在许可证审查后，该集团被发现存在反洗钱和更安全博彩方面的缺陷。

兰克集团（Rank Group PLC）旗下的三家主要陆地赌场运营商已同意支付超过500万英镑（660万美元）的罚款，此前博彩委员会发现其在反洗钱（AML）和安全博彩控制方面存在重大缺陷。

周三的和解涉及格罗夫纳赌场有限公司、格罗夫纳赌场（GC）有限公司和游戏集团有限公司——这些都是英国兰克集团旗下运营着51家赌场的实体。这些公司将向政府的综合基金支付5,012,261英镑。 

此外，该集团已同意进行第三方审计，以评估反洗钱和企业社会责任政策的有效实施情况。

AML缺陷

在收到有关这些运营商的报告和情报后，博彩委员会根据《2005年博彩法》第116条启动了许可证审查。

2025年6月进行了一项有针对性的合规评估。监管机构发布的报告揭示了反洗钱和更安全博彩流程中的系统性缺陷。  

在调查中，监管机构指出了几项反洗钱方面的不足。这些运营商未能根据2020年引入的英国洗钱法规的变更来更新其反洗钱政策。

因此，一些客户没有被恰当地归类为高风险。

此外，各场馆的管理者在缺乏明确指导的情况下行使了自由裁量权，导致对客户资金或财富来源的核实不足。

这些政策在处理加密货币作为资金来源方面缺乏明确性。工作人员在将其兑换成英镑银行存款后，将其视为合法资金，但缺乏充分的来源审查。

操作人员有时也会忽视在自身规定要求进行强化尽职调查的情况下。这种情况尤其适用于来自高风险司法管辖区的学生，或那些表现出异常资金流动模式的客户。

更安全的赌博失败

工作人员未能持续干预表现出赌博危害迹象的顾客。报告中提到了一起顾客损失约5万英镑但未记录任何安全赌博干预的案例。

此外，还注意到一位长期客户，他在12天内赢了约26万英镑，却损失了25万英镑，且没有任何记录的保护性互动；还有一位回归客户，在任何干预措施启动之前就损失了2.5万英镑。

委员会发现，在没有任何评估其有效性的情况下，就采取了反复的低级别干预措施。他们还注意到，诸如实施赌博限额或限制借记卡支付等升级措施的实施存在延迟。

这些失职行为违反了特定的牌照条件和企业社会责任准则（LCCP），主要是指防止赌博被用于协助犯罪的义务。

硬着头皮接受

格罗夫纳斯赌场确认已接受调查结果和博彩委员会的和解方案。

赌博委员会运营执行总监苏·杨强调，此次执法行动表明，反洗钱和更安全赌博的风险同样适用于陆地运营，正如适用于在线平台一样。 

“虽然大规模执法案件通常与网络赌博相关，但正如今日的公告所显示的那样，反洗钱和企业社会责任方面的风险在陆地业务领域同样同样存在，”她指出。 

她敦促其他零售商全面审查其自身的合规安排。

作为其2026年反洗钱风险评估报告的一部分，监管机构将运营方方面的失职标记为突出问题。在多个子行业中，委员会还指出反洗钱/反恐怖融资政策和控制存在缺陷，以及人员培训不足。 

Rank Group旗下的Grosvenor Casinos Limited牌照因2024年至2025年期间的合规问题而受到审查。在2025年全年财报电话会议上，Rank披露了计划在账目中计提500万英镑以应对拟议的监管和解。  

Rank Group表示，其已迅速采取纠正措施，并在委员会的调查期间全力配合。监管机构在制定解决方案时，承认这些因素是减轻处罚的因素。