新三板首批做市商出炉倒计时

　　(记者 潘敏)首批新三板做市商出炉已临倒计时。据了解，券商本周正在按照做市商业务管理规定要求准备备案材料，以期早日获得备案函，首批新三板做市商有望6月底前出炉。

　　全国中小企业股转系统上周发布了《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》(以下简称《规定》)，该《规定》与前期已发布实施的《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》一起，构成了新三板做市交易的基本制度框架。

　　按照《规定》，券商申请做市业务备案要求包括做市业务实施方案、做市业务管理制度、做市业务专用技术系统准备情况说明、做市业务实施方案的合规审查意见等一系列文件。据券商业内人士介绍，这些方案的内容此前券商都有所准备，上周全国股转系统发布申请材料的具体格式，券商需要根据要求经过公司合规审查形成正式文件下发。因此准备备案材料成为绝大部分券商相关部门的本周主要工作。全国股转系统在受理之日起10个转让日内向证券公司出具是否同意从事做市业务的备案函，并予以公告。照此进度，首批新三板做市商有望在6月底前出炉。

　　《规定》最大的亮点是非券商机构有望成为做市商。但遗憾的是《规定》的做市业务规定细则只是针对券商制定的，并没有对非券商机构做市商的资格准入、监督要求以及自律管理等业务细则做出相关规定。