证监会启动证券投资咨询机构2013年年检工作 证监会新闻发言人邓舸21日表示,证监会正式启动证券投资咨询机构2013年年检工作。参加此次年
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证监会启动证券投资咨询机构2013年年检工作 证监会新闻发言人邓舸21日表示,证监会正式启动证券投资咨询机构2013年年检工作。参加此次年检的机构共86家,年检期间存在“从事或者参与内幕交易、操纵证券市场等违法违规活动的”等十五种情形之一的,将不予通过年检。而未通过年检的机构将不得继续从事相关业务。 证监会明确,年检期间为2013年1月1日至2013年12月31日。参加年检的对象包括通过2012年度年检的证券投资咨询机构;因立案稽查未参加2012年度年检,2014年4月30日前立案稽查已经结案、未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。 正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。 |