证监会对违法犯罪“零容忍” 万福生科造假被重罚

　　许超声

　　光大证券内幕交易被亮红牌

　　在各类查处案件中，尤以今年8月份的光大证券异常交易案最为吸人眼球。今年8月16日11时05分31秒，此前一直稳定交易的中国石化、工商银行突然“发飙”，相继触及涨停位，随后大量资金开始涌入其他蓝筹股，带动多只权重股迅速跟进，上证50板块多数股票离奇般封至涨停。据统计，共有69只权重股被瞬间拉至涨停。由此引发etf基金自动购买成份蓝筹股以及其他程序化交易的资金迅速跟进场，上证指数瞬间大涨5%。经查，原来是光大证券在进行etf申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元巨量申购180etf成份股，实际成交72.7亿元，从而对沪深300指数，180etf、50etf和股指期货合约价格产生重大影响。

　　“8·16”事件主要暴露出证券公司合规风控方面存在漏洞，证监会也因此介入调查，11月16日，光大证券异常交易案处罚结果正式公布。根据处罚决定，光大证券因“8·16”事件被罚没5.23亿元，四名相关责任人被采取终身证券市场禁入措施。据悉，目前处罚决定书已经送达当事人并生效。