券商一周动态: 光大证券因"乌龙指"领罚5.23亿元

    光大证券因“乌龙指”领罚5.23亿元

    光大证券15日发布公告称，已经于11月14日收到中国证监会的《行政处罚决定书》，因“8·16”事件被罚没5.23亿元。

    根据公告披露的行政处罚书内容，光大证券在“8·16”事件中进行etf套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180etf成分股，实际成交72.7亿元，这一信息为内幕信息。光大证券在8月16日下午将所持股票转换为180etf和50etf并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约if1309、if1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。

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