李旭利"老鼠仓"案维持一审判决 刑期罚金最重

李旭利

   昨日原公募基金经理李旭利“老鼠仓”案昨日在上海高院二审宣判，法院维持了一审原判，判处李旭利有期徒刑4年，罚金1800万元，违法所得一千余万元被追缴。

    李旭利曾先后在南方基金、交银施罗德两家公募基金任职，后因涉嫌“老鼠仓”被证监会立案调查。证监会和上海警方曾先后通报，称李旭利在2009年2月28日到2009年5月20日的公募基金任职期间，操盘买入工商银行、建设银行，获利超过千万元。

    2012年11月，上海一中院曾对李旭利案做出一审判决。但李旭利认为一审从事实认定到程序都存在问题。

    在一审过程中，法院认定2009年4月7日，李旭利指令五矿证券深圳金田路营业部总经理李智君在其控制的“岳彭建”、“童国强”证券账户内，先于或同期于其管理的蓝筹基金买入工商银行和建设银行两只股票，于2009年6月份悉数卖出。两个月时间，上述两只股票的累计买入金额约5226.4万元，获利总额约为1071.6万元。

    由于其买卖的股票是工行、建行两只难以操纵的蓝筹股，因此这一“老鼠仓”行为一度在行业内引发讨论。

    今年5月李旭利案二审开庭，但当时没有做出宣判。

    二审时李旭利曾称在案件审理过程中受到刑讯员的威胁，亦不认识五矿证券营业部总经理李智君，李旭利的律师在二审中为其做无罪辩护。但这些表述未获得法庭认可。

    自2009年2月份刑法修正案生效之后，已经有4名公募基金从业人员因“老鼠仓”被追责，从刑期和罚金来看，李旭利案是目前宣判的案件中处罚最重的。

    ■ 李旭利案大事记

    ●2010年8月

    证监会立案调查李旭利案。

    ●2011年7月

    证监会将此案移交公安机关，但上海公安发现李旭利不在上海，也没有在老家。

    ●2011年8月

    公安机关在北京逮捕李旭利并经高铁押解回上海。

    ●2011年11月

    中国证监会通报李旭利案涉案金额和个股等细节。

    ●2012年6月

    上海警方通报李旭利案细节，称其有逃匿情节。

    ●2012年6月

    李旭利案一审开庭，未当庭宣判。

    ●2012年11月

    法院一审判有期徒刑4年，被罚1800万。

    ●2012年12月

    李旭利不服判决，提起上诉。

    ●2013年5月23日

    李旭利案二审开庭。

    ●2013年10月29日

    李旭利案二审宣判，维持一审判决。 （记者吴敏）