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券商因接入外部系统忽视客户识别 监管层欲扫除内控盲区

时间:2016-12-08 00:00:00 来源:互联网

  券商因接入外部系统忽视客户识别监管层欲扫除内控盲区  专家建议,建立统一的证券监管机制,以消除监管盲区  ■本报记者左永刚  “券商之所以未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,集中爆发场外配资中证券违法违规案件,一方面

  券商因接入外部系统忽视客户识别 监管层欲扫除内控盲区

  专家建议,建立统一的证券监管机制,以消除监管盲区

  ■本报记者 左永刚

  “券商之所以未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,集中爆发场外配资中证券违法违规案件,一方面说明券商利字当头,另一方面显示出券商内部控制存在盲区。”近日,中国人民大学商法研究所所长刘俊海在接受《证券日报》记者采访时说。

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