严监管成常态 新三板年内开出61份罚单

　　种种迹象显示，监管部门对于新三板的监管力度正在不断加强。本周之内，已经有接连五家券商因新三板业务被全国股转系统出具监管措施，其中，违规开户成为重灾区。

　　而根据《经济参考报》不完全统计，包括上述5份监管函在内，今年以来，新三板市场有超过40家券商被全国股转系统先后采取监管措施，合计被采取监管（含做市商、主办券商）措施次数达到61次，远远超出了2015年全年的数量。

　　一周连发5份监管函

　　11月17日，全国股转系统连发三份监管公告，分别对财富证券进行通报批评，对宏信证券和中银国际证券给予公开谴责的监管措施。监管文件显示，财富证券未严格执行合格投资者准入标准，为合计106户不符合要求的自然人投资者开通股转系统合格投资者权限。宏信证券因为合计1830户不符合要求的自然人投资者开通股转系统合格投资者权限、中银国际因为合计119户不符合要求的自然人投资者开通股转系统合格投资者权限而分别遭到了股转系统的公开谴责，在其各自提交的自查报告中，均存在未如实上报违规开户情况，漏报违规开户比例分别为97.98%和67.63%。