对存在9类行为的证券评级机构及其责任人员采取行政监管措施 ■本报记者朱宝琛 4月20日,证监会表示,监管部门将高度关注包括证券评级机构在内的各类证券中介机构及其从业人员的诚信问题,对恶意造假、严重不尽责等失信行为将严肃查处,并追
对存在9类行为的证券评级机构及其责任人员采取行政监管措施 ■本报记者 朱宝琛 4月20日,证监会表示,监管部门将高度关注包括证券评级机构在内的各类证券中介机构及其从业人员的诚信问题,对恶意造假、严重不尽责等失信行为将严肃查处,并追究直接责任人和负有责任的公司高级管理人员的责任,净化市场环境。同时,将继续加强证券评级业务监管,督促证券评级机构遵守业务规范,完善质量控制,提高服务资本市场的能力。 《证券日报》记者了解到,前期,证监会组织开展了证券评级机构现场检查。检查中发现部分评级机构的个别评级项目分别在评级一致性、尽职调查、跟踪评级及评级信息披露等六个方面存在问题。 |