证监会严打违法行为 深化处罚体制改革

　　证券时报记者 程丹

　　来自证监会的数据显示，去年，证监会处罚委及派出机构共审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或予以行政处罚事先告知，涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍，共举行案件听证73次，比2014年增加108.57%。

　　值得注意的是，证监会处罚委开始探索对“类案”的处置新路径，从2015年7月24日开始，处罚委共收到减持类案件41件，截至2015年12月31日，已经有38件案件结案。在此批案件审理中，处罚委首次采取统一听证措施，安排听证会法律释明程序，将严格执法与宣传教育工作有机结合，通过做好听证会执法政策宣讲，证监会处罚委向市场传递了严格执法的信号，不仅便利了当事人了解证监会执法政策，减少不必要的复议与诉讼，节约执法资源，还有利于提高执法效率、降低执法成本。

　　在快速审理股市异常波动期间重点案件方面，案件从接收到进入告知听证程序均不超过5个工作日。截至2015年12月31日，证监会处罚委已完成对14个配资案件、23个新型操纵案件等两大类重点案件的审理。同时，处罚委还处理了刘钦涛编造传播虚假信息等7起案件，首批6个涉新三板违法案件及2宗操纵期货市场案。