28家新三板企业因违规等行为被采取监管措施

　　针对2014年年报遗漏财务报表附注、违规披露2015年一季度财务报告、股票发行程序违规等行为，近日，全国股转公司对28家挂牌企业、相关主办券商及主要负责人员采取了相应的自律监管措施。

　　全国股转公司披露，在2014年年报披露期间，中试电力年报遗漏审计报告正文和附注，遗漏董监高及核心员工情况，遗漏公司治理及内部控制，遗漏管理层讨论与分析大部分内容，定期报告披露存在重大遗漏，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等相关规定。

　　全国股转公司决定对中试电力采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施；对中试电力控股股东、实际控制人、董事长操立军采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施。主办券商齐鲁证券在中试电力披露2014年年报的同时发布了风险提示公告，并对中试电力进行了现场检查和督导，向全国股转公司提交了现场检查工作报告，勤勉尽责地履行了持续督导职责，因此暂不对其采取监管措施。

　　同时，巨灵信息、中科股份、三合盛等19家挂牌公司2014年年报遗漏财务报表附注，定期报告披露存在重大遗漏，违反了《业务规则》等相关规定。海通证券等18家主办券商未能在年报事前审查过程中及时发现上述重大遗漏，未能尽职履行持续督导义务。