近日四川证监局对华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）出具警示函。认为其在资产管理业务开展过程中，“华西证券红利来二号限额特定集合资产管理计划”（以下简称“红利来二号”）受让、转让“中铁信托.成渝钒钛贷款项目集合信托计划”事项，未按照有关要求履行合规审查程序，也未及时进行报告，同时相关信托项目的实际融资方出现严重财务危机，进而导致华西证券面临重大风险。