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深圳证监局：对国金证券深圳分公司采取出具警示函措施

时间：2022-05-27 16:03:36 来源：原创

　　据深圳证监局5月27日消息，深圳证监局在日常监管中发现，国金证券分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。　　深圳证监局决定对国金证券分公司采取

　　据深圳证监局5月27日消息，深圳证监局在日常监管中发现，国金证券分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。

　　深圳证监局决定对国金证券分公司采取出具警示函的行政监管措施。

【编辑:谢艺观】

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