两家新三板公司违规被处分 警戒意义大于实质

    ■本报记者 唐振伟

    10月20日，全国中小企业股份转让系统（下称“全国股转系统”）通报称，经查实，中试电力存在的股票发行、公司治理、信息披露等方面的多项违规情形，根据相关规定，全国股转系统对该公司及其控股股东、实际控制人、董事长兼总经理操立军实施了通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

    早在今年8月11日，全国股转系统对泰谷生物的控股股东、实际控制人、董事长兼总经理曹典军也给予了通报批评的纪律处分，并记入诚信档案。

    广东冠豪律师事务所主任、首席律师唐毅接受《证券日报》记者采访时称，全国股转系统不属于行政机构，因此所做出的通报批评的纪律处分属于该系统内的自律监管措施，而不是行政处罚；但新三板企业因违规行为遭到纪律处分，特别是记入诚信档案之后，对其未来转板可能会有深远影响！