证监局分赴辖区券商督战沪港通 投资者教育是重头戏

　　沪港通业务启动在即,各地证监局分赴各大券商进行专项检查,为业务冲刺督战。据悉,本次证监局的检查重点是投资者教育及风险测评等,而检查的结果将对首批试点券商资格产生直接影响。

　　日前,包括江苏、上海、深圳等在内的各地方证监局启动了对辖区内证券公司沪港通业务的专项检查。检查的内容包括四大方面,分别是投资者教育、系统准备情况、业务规则及相关制度以及风险控制。其中,投资者教育是检查的“重头戏”。

　　“证监局刚来过了,检查了一整天。总部及营业部都曾做详细检查,总部主要是系统展示,而营业部是业务的落脚点,自然而然便成为本轮证监局检查的重中之重。”某小型券商沪港通业务负责人表示,与此前交易所的现场检查相比,前者更加注重系统是否就绪、稳定,而本轮专项检查的重心是投资者相关的各项准备工作,如投资者对港股的投资风险了解程度、港股基础知识等。

　　这一说法也得到某大型上市券商经纪业务人士的认可。“证监局非常关心投资者的储备情况。营业部是否有专人负责沪港通宣传工作、业务专员对沪港通业务的了解程度、投资者开通交易权限、投资者对港股与a股制度差异、风险提示等等都是检查重点。”