资管业务违规处罚不上报 华泰证券遭证监会责令改正

    资管业务违规 处罚不上报

    本报讯 （记者张忠安）多项业务松绑，让券商资管业务大爆发，但违规操作也水涨船高。华泰证券昨日表示，由于资管业务违规以及处罚不上报等原因，遭到证监会责令整改。有分析指出，监管层目前对市场违规操作保持高压态势，券商资管警钟再鸣。

    华泰证券表示，近日，该公司收到中国证监会《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定（[2014]62号）》称，华泰证券管理的华泰紫金增强债券集合资产管理计划、华泰紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在2013年1月至今年3月期间，存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。同时，央行南京分行早在6月就此事项对华泰证券进行行政处罚，但该公司并未及时向监管部门报告。为此，证监会责令华泰证券予以改正。

    记者多方了解到，今年二季度，中国人民银行南京分行表示，经查，华泰证券在2012年1月至2013年7月期间有32笔现券交易价格偏离中债估值较多，且未向相关部门备案，违反了规定。2012年1月至2013年7月期间未按规定向中国人民银行南京分行及人民银行南京分行营业管理部报告债券市场业务情况。随着这些违规尚未造成严重后果，但人行南京分行给华泰证券罚款50万元。